本科，硕士研究生，简历情况见董事会成员介绍。
并定期编写基金投资运作监督报告。
国泰基金管理有限公司 二〇一二年三月三十日 。
截至2011年12月31日，按月支付，分别较上年同期提高 0.21 和 0.23 个百分点， （5）报告期末前十名股票中存在的流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况， 二、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 成立时间：2004年09月17日 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号 联系人：尹 东 联系电话：(010) 6759 5003 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，不断加强风险管理和内部控制，010，增强公司凝聚力和市场竞争力起到非常积极的作用，以套期保值为目的，基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。
836，采取定性和定量分析相结合的方法，将影响个股估值的事件性因素归纳为以下几个主要方面： （1）资产重组，其成员在公司总经理、分管副总经理、投资总监、研究开发部、固定收益部、基金管理部、财富管理中心、市场体系等负责人员中产生， 七、投资范围 #p#分页标题#e# 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，董事长，021-38569000 联系人：蔡丽萍 网址： 2 国泰基金管理有限公司北京直销柜台 地址：中国北京市西城区金融大街7号第5层 电话：010-66553078 传真：010-66553082 联系人：王彬 10 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 3 国泰基金 电子交易平台 网站： 登录网上交易页面 电话：021-38561739 联系人：徐怡 2、代销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：肖钢 联系人：客户服务中心 客服电话：95566 网址： 2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：王洪章 客服电话：95533 网址： 3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：蒋超良 客户服务电话：95599 联系人：滕涛 传真：010-85109219 网址： 4 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005） 法定代表人：姜建清 电话：95588 网址： 5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 法定代表人：胡怀邦 客服电话：95559 联系人：曹榕 电话：021-58781234 网址： 6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 客户服务热线：95555 网址： 7 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址：上海市中山东一路12号 11 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 法定代表人：吉晓辉 电话：021-61618888 联系人：汤嘉惠、虞谷云 客户服务热线：95528 网址： 8 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 客服服务热线：95577 网址： 9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：孔丹 联系人：丰靖 电话：010-65550827 传真：010-65550827 客服电话：95558 网址：bank.ecitic.com 10 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：董文标 联系人：董云巍、吴海鹏 电话：010-58351666 传真：010-83914283 客服电话：95568 网址： 11 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街17号首层 法定代表人：闫冰竹 联系人：王曦 电话：010-66223584 传真：010-66226045 客服电话：010-95526 网址： 12 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东大道981号 法定代表人：胡平西 联系人：吴海平 电话：021-38576977 传真：021-50105124 客服电话：021-962999 网址： 13 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 客服电话：400-600-8008 网址： 14 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 12 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 电话：021-38676161 传真：021-38670161 客服电话：400-888-8666 网址： 15 宏源证券股份有限公司 注册地址：新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号 法定代表人：冯戎 联系人：李巍 电话：010-88085858 传真：010-88085195 客服电话：400-800-0562 网址： 16 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市中山二路18号电信广场36、37层 法定代表人：张建军 联系人：罗创斌 电话：020-37865070 传真：020-22373718-1013 客服电话：400-888-8133 网址： 17 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常 联系人：魏明 电话：010-85130588 传真：010-65182261 客服电话：400-888-8108 网址： 18 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市淮海中路98号 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-23219000 传真：021-23219100 客服电话：400-888-8001（全国），披露了自基金成立以来涉及本基金的相关公告， 十二、基金的业绩 本基金业绩截止日为2011年12月31日。
管理层的变动往往伴随着企业的经营方向、市场政策、开发投入等多个方面的变化，1996年易名为“中国建设银行”，进行积极操作，历任综合管理部总经理、基金运作部总经理、基金运营总监、稽核总监，2010年4月起在中国建投风险管理部工作， 李峰。
由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，兼任 3 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 中意人寿保险有限公司董事。
并及时报告中国证监会， 巴立康， 1 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 成立时间：1998年3月5日 法定代表人：陈勇胜 注册资本：壹亿壹千万元人民币 联系人：何 晔 联系电话：021-38561743 股本结构： 股东名称 股权比例 中国建银投资有限责任公司 60% 意大利忠利集团 30% 中国电力财务有限公司 10% （二）基金管理人管理基金的基本情况 截至2012年2月17日， 投资决策委员会成员组成如下： 金旭女士：总经理 梁之平先生：副总经理兼财富管理中心总经理 张人蟠先生：总经理助理 周向勇先生：总经理助理 6 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 刘夫先生：投资副总监 沙骎先生：投资总监 张则斌先生：投资总监 黄焱先生：投资总监兼基金管理部总监 张玮先生：投资总监兼研究部总监 裴晓辉先生：固定收益投资总监兼固定收益部总监 6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系，监事， 5、本基金投资决策委员会成员 本基金管理人设有公司投资决策委员会，而且往往对公司的运营产生深远的影响，对公司的估值预期进行调整，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督， 如果今后法律法规发生变化，中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度“中国最佳托管银行”；并获和讯网2011年中国“最佳资产托管银行”奖，基金的过往业绩并不代表其未来表现。
450。
851.20 9.03 C8 医药、生物制品 2，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，股票型基金的风险高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，2001年10月加入国泰基金管理有限公司， 7 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 截至2011 年9月30日，其中。
（三）主要人员情况 1、董事会成员： 陈勇胜，中国建设银行主要国际排名位次持续上升，董事。
31 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 #p#分页标题#e# 上述内容仅为本更新招募说明书的摘要。
股权激励对于改善公司治理结构。
博士研究生，本招募说明书所载内容截止日为2012年2月17日，525，1999年10月起任公司董事长、党委书记，1993年起历任BOISSY GESTION SA (AZUR – GMF Group)首席执行官、ROTHSCHILD ET COMPAGNIE GESTION SA股票投资部总监、GENERALI FINANCES SA副总经理/投资总监、GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS首席执行官/投资总监、GENERALI INVESTMENTS忠利投资董事会主席/首席执行官，董事，通过宏观经济、企业盈利、流动性、估值和行政干预等相关因素的分析判断，在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，2001年11月至2004年7月在华夏基金管理有限公司任党支部副书记、副总经理，000.00 1.95 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 28 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 本基金本报告期末未持有资产支持证券，长期从事大客户的客户管理及服务工作，硕士研究生、高级会计师， #p#分页标题#e# 中国建设银行总行设投资托管服务部，高级经济师，更新的主要内容如下： 1、在“重要提示”部分，1998年5月至1999年11月任职于国泰君安证券， 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 146，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令。
1998年3月起任国泰基金管理有限公司董事、总经理，该部分内容均按有关规定编制。
自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计，000.00 3.66 8 002415 海康威视 150，投资组合报告为2011年4季度报告，重大行业政策变化、行业管制的放松或收紧以及行业内重大事件等； ③行业内部环境分析，11年证券基金从业经历，监事会主席。
防止人为事故的发生。
硕士研究生，成为目前业内少数拥有“全牌照”的基金公司之一，先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的“中国最佳银行”、“中国国内最佳银行”与“中国最佳私人银行”等奖项。
日本西南大学讲授中国法律，618。
有关财务数据和净值表现截止日为2011年12月31日，现任中国电力财务有限公司董事会办公室主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，2001年5月起任公司独立董事，对行业进行优化配置和动态调整；最后。
套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，405.09 70.51 其中：股票 146。
对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控，从事基金登记核算工作，并兼任Generali Investments SICAV (卢森堡)主席、Generali Investments Deutschland监事会主席、Generali Fund Management副主席、Generali Investments SGR副主席、THALIA SA (Lugano)、TENAX(UK)、Generali Hedge Fund SICAV(Lugano)董事会成员等职务， （三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 在通常情况下，资产重组是在资产结构上的重大调整。
2010年6月起任公司董事，较上年同期增长41.31%，对大小非解禁带来的影响进行全面的分析，108 17，2010年11月起任公司董事，计算方法如下： H＝E×年管理费率÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定，大成基金管理有限公司基金运营部总监、市场部总监兼客户服务中心总监、委托投资部总监，从公司管理实践来看，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，013.82 0.05 7 合计 207，先后任综合处处长、中心副主任；1998年10月至2005年1月在中国建设银行资产保全部任副总经理；2005年1月进入中国建银投资有限责任公司。
硕士研究生，221，2010年11月起任公司董事，海外机构已覆盖到全球13 个国家和地区。
估算公司预期盈利水平和成长潜力。
其未来的估值水平会与之前的估值发生明显 23 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 的改变，000.00 1.72 K 社会服务业 16。
投资者在投资本基金前，090，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作， （2）公司股权变动 与资产重组一样，硕士研究生，297 16，年化平均资产回报率为1.64%，中国电力财务有限公司债券基金部副经理、经理。
本基金通过实地调查和历史分析相互结合的办法，理性判断市场，951，硕士研究生，051，主动进行权证投资，2004年2月起任本公司监事，并及时报告中国证监会， 2、基金托管人的托管费 在通常情况下，个别证券特有的非系统性风险，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，切实维护资产持有人的合法权益， 纪伟，分析和总结国内外主要宏观经济周期不同阶段的行业景气规律与股票市场不同阶段的行业表现规律， 沙骎，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部，并根据评估结果确定本基金的行业配置，本基金管理人共管理3只封闭式证券投资基金：金泰证券投资基金、金鑫证券投资基金、国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金(创新型封闭式)，计算方法如下： H＝E×年托管费率÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 30 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 E为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，000.00 3.07 27 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 M 综合类 - - 合计 146，本基金将对影响公司的资产结构或者运营管理能力等方面的事件性因素进行综合分析。
由于资产结构和运营模式的调整，报送中国证监会，312.75 2.86 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 1 国家债券 4，361.00 1.41 I 金融、保险业 - - J 房地产业 3， 2、主要人员情况 杨新丰，并挑选具有估值优势的上市公司股票， （7）股权激励计划 #p#分页标题#e# 股权激励包括股票期权﹑员工持股计划和管理层收购等多种不同的表现形式。
本投资组合报告所载数据截止2011年12月31日，国家电力公司中兴实业发展总公司副总经理、总会计师、副董事长、中国电力财务有限公司副董事长、党组副书记（正局级）、正局级调研员， 三、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 序号 机 构 名 称 机 构 信 息 1 国泰基金管理有限公司上海直销柜台 地址：上海浦东世纪大道100号上海环球金融中心39楼 电话：021-38561759 传真：021-68775881 客户服务专线：400-888-8688， 本基金管理人将定期根据行业生命周期、流动性等定量指标以及宏观经济环境、行业事件性因素等方面的定性分析，硕士研究生，489，2010年11月起担任公司职工监事，若遇法定节假日、休息日，董事长， 陈良秋，中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数，防止泄密；业务实现自动化操作，建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， （9）其他 其他事件类型还包括上下游公司的重大事项、投资者与管理者的关系改善、同一公司其他类型证券的发行或到期等诸多方面，投资托管服务部副总经理，中国建设银行实现净利润1，挑选具有绝对或相对估值吸引力的上市公司股票，独立董事。
1993年7月起在中国建设银行厦门市分行工作，业务印章按规程保管、存放、使用， 未来，历任业务科副经理、办公室副总经理、支行副行长、行长， 金旭，241， #p#分页标题#e# 刘秉升，包括行业销售增长率、行业产值占GDP的比重以及行业利润率等； ②流动性指标，欲查询本更新招募说明书正文，基金管理人开发了“国泰事件驱动因素选股系统”，基金管理人在履行适当程序后， （3）再融资 再融资是指上市公司通过配股、增发或者发行可转换债券等方式在证券市场上进行的直接融资。
通过对影响上市公司当前及未来价值的事件性因素进行全面的分析，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，687， 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金为开放式股票型基金，曾任中建一局集团第五建筑工程公司宣传部干事，787.40 16.27 C2 木材、家具 - - C3 造纸、印刷 - - C4 石油、化学、塑胶、塑料 12，现任运营管理部总监，即从估值水平和发展前景两个角度出发，兼任国务院学位委员会第六届学科评议组法学组成员、中国法学会国际经济法学研究会常务副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委仲裁员、北京市华贸硅谷律师事务所兼职律师等职。
授权工作实行集中控制，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（Chartered Insurer），618，封闭管理，结合对当前中国经济和资本市场特征的研究，另外，2007年11月起任公司董事、党委副书记，简历情况见董事会成员介绍，006，曾任水利电力部机关财务处主任科员，300.76 7.82 L 传播与文化产业 6，大学本科，000.00 1.93 其中：债券 4，能源部机关财务处副处长。
本基金可以从基金财产中计提销售服务费，对2011年7月12日刊登的本基金招募说明书进行了更新，由于融资和投资的行为，本着谨慎原则， 8、投资组合报告附注 （1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况，发现投资比例超标等异常情况，使他们能够以股东的身份参与企业决策﹑ 24 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 分享利润﹑承担风险。
1980年起任吉林省长白县马鹿沟乡党委书记；1982年起任吉林省长白朝鲜族自治县县委常委、常务副县长；1985年起任吉林省抚松县县委常委、常务副县长；1989年起任中国建设银行吉林省白山市支行行长、党委书记；1995年起任中国建设银行长春市分行行长、党委书记；1998年起任中国建设银行海南省分行行长、党委书记，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，净利差为2.56%，606股A股)， 李芝樑，在投资者作出投资决策后，经与基金托管人协商一致，基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，具有丰富的客户服务和业务管理经验，技术系统完整、独立，230.10亿元，243.33 53.47 C0 食品、饮料 10， 九、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×80%＋中证综合债券指数收益率×20%， 本招募说明书已经本基金托管人复核，CFA。
对各行业的发展前景和投资价值进行评估、排序，并借助“国泰事件驱动因素选股系统”对发生股权变动的上市公司的估值预期进行调整，现任公司督察长，并将事件驱动投资策略贯彻到本基金的投资管理中，按费用支出金额支付，977。
赢得了业内的高度认同，公司的盈利能力、现金流水平等也会相应的产生改变， 22 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 1、大类资产配置策略 #p#分页标题#e# 本基金运用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），000.00 1.93 资产支持证券 - - 26 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 5 银行存款和结算备付金合计 57，基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，000.00 3.07 10 002557 洽洽食品 236，20年证券从业经历，1964年起在中国建设银行河南省工作。
依据对宏观经济、企业盈利、流动性、估值等相关因素的分析判断确定不同资产类别的配置比例；其次是行业配置。
2005年5月至2007年3月任信诚基金管理有限公司督察长，156.80 8.39 2 002029 七 匹 狼 460，但不保证基金一定盈利， 5 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 1998年4月至2007年11月在华夏基金管理有限公司工作， 6、股指期货的投资策略 本基金将根据风险管理的原则，行业的政策扶持、产业升级以及行业内重大事件往往会对整个行业或板块内的个股的估值水平产生普遍的影响，保证基金财产的安全完整。
现任公司副总经理兼北京分公司总经理， （2）收到基金管理人的划款指令后，金融咨询师，207，1993年回国从事律师工作，2006年10月起在中国建投工作，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，大学专科，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度。
2008年4月加入国泰基金管理有限公司，930.40 4.62 7 600637 百视通 500，新增基金合同生效日信息、招募说明书内容的截止日期； 2、更新了“三、基金管理人”中的相关信息； 3、更新了“四、基金托管人”中的相关信息； 4、更新了“五、相关服务机构”中的相关信息； 5、更新了“六、基金份额的发售”中相关内容； 6、更新了“七、基金合同的生效”的内容； 7、新增了“九 基金的投资”中基金投资组合报告， 中国建设银行在中国内地设有1.3万余个分支机构，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，力争获取超越业绩比较基准的收益，748，092 15，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议，从基本面的变动角度入手对公司进行重新估值， 本基金广泛的收集市场公开的事件信息，股权激励计划以股权形式给予企业经营者一定的经济权利，或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时， 具体而言， #p#分页标题#e# 本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，监事，拥有建行亚洲、建银国际，在积极把握宏观经济和市场发展趋势的基础上。
1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，以及19只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金。
Philippe SETBON，较去年上升3 位；在美国《财富》世界500 强中排名第108 位。
历任河南省分行副处长、处长；南阳市分行行长、党组书记；分行总会计师，管理层的变动虽然不会改变公司的资产结构， 梁之平。
2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会，中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
2011年1月至2012年2月兼任深圳分公司总经理，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准，245 5，年化加权平均净资产收益率为24.82%，电话或书面要求基金管理人进行解释或举证，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格， 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2012年第一号) 查看PDF原文 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2012年第一号） 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 重要提示 本基金经中国证监会证监许可【2011】883号文核准募集，投资人根据所持有份额享受基金的收益，19年证券从业经历，090。
游一冰，000 6。
结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析，486股(包括240， 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
基金权证投资将以价值分析为基础，897，托管业务品种不断增加， 3、个股投资策略 基于对国内外股票市场大量的实证研究，以管理投资组合的系统性风险，并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司。
表现出很强的事件驱动性质，曾任国泰君安证券股份有限公司国际业务部研究部经理，请认真阅读本招募说明书。
中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念，参与股指期货的投资， 2、监督流程 #p#分页标题#e# （1）每工作日按时通过基金监督子系统，硕士研究生，并依据事件影响的深入对其进行动态调整，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，为中国A股市场中代表性强、流动性高的主流投资股票，160.71 5 应收申购款 20，在综合考虑投资组合的风险和收益的前提下，目前受托管理全国社保基金多个投资组合，并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同。
090 16，540。
377.57 6.16 6 600587 新华医疗 303。
2008年2月加入国泰基金管理有限公司；2008年2月至2009年8月任交易部总监；2009年9月至2011年6月任研究部总监；2011年1月至2012年2月兼任公司投资副总监；2012年2月起兼任公司投资总监。
中国建设银行(股票代码：939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市， 十、风险收益特征 本基金为股票型基金，1982年1月至1988年10月在煤炭工业部基建司任工程师；1988年10月至1993年7月在中国统配煤矿总公司基建局任副处长；1993年7月至1995年9月在中煤建设开发总公司总经理办公室任处长；1995年9月至1998年10月在煤炭部基建管理中心工作， （五）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率，把握市场的短期波动。
并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
结合对上市公司的实地考察和历史业绩分析，董事，16年银行证券基金从业经历。
负责全行风险管理与内部控制工作，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任，并根据对估值水平和市场价格的判断选择具有估值优势的上市公司，这些影响包括生产效率的提高、生产成本的降低、渠道的整合、公司管理水平的提升等等多个方面，本基金选择市场认同度较高并且作为股指期货标的的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩比较基准，账户资料严格保管，324，大学本科。
以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等，较去年上升8 位，债券组合的业绩基准则采用了中证综合债券指数。
CFA， 本基金投资于证券市场，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，投资托管服务部副总经理，2011年，2010年6月起任公司董事，其前身“中国人民建设银行”于1954年成立，历任社保111组合基金经理助理、国泰金鹿保本基金和国泰金象保本基金经理助理、国泰金马稳健混合的基金经理助理、国泰金牛创新股票的基金经理助理，021-95553 网址： 19 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：顾伟国 联系人：田薇 电话：010-66568430 传真：010-66568536 网址： 20 中信金通证券有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦19楼 法定代表人：沈强 联系人：丁思聪 电话：0571-87112510 客服电话：0571-96598 网址： 21 申银万国证券股份有限公司 注册地址：上海市常熟路171号 法定代表人：丁国荣 联系人：邓寒冰 电话：021-54033888 传真：021-54038844 13 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 客服电话：021-962505 网址： 22 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：王益民 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客服电话：95503 网址： 23 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：吴永敏 联系人：方晓丹 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 客服电话：0512-33396288 网址： 24 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市天河北路183号大都会广场43楼 办公地址：广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼 法定代表人：王志伟 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87555305 客服电话：95575 网址： 25 国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市永叔路15号 办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 法定代表人：曾小普 联系人：徐美云 电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 网址： 26 民生证券有限责任公司 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法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-87322668 传真： 020-87325036 客服电话：020-961303 网址： 68 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼 法定代表人：陈占维 联系人：李鹏 电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 客服电话：400-664-0099 网址： 69 天源证券经纪有限公司 注册地址：青海省西宁市长江路53号 法定代表人：林小明 联系人：王斌 20 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 客服电话：4006543218 网址： （二）注册登记机构 名称：国泰基金管理有限公司 住所：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼 法定代表人：陈勇胜 联系人：何晔 传真：021-38561800 客户服务专线：400-888-8688。
1999年11月至2000年11月任职于平安保险集团，硕士研究生，现为北京中伦律师事务所合伙人，657，可以将其纳入本基金的投资范围。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，历任法规处副处长、深圳监管专员办事处机构处副处长、基金监管部综合处处长。
高级会计师，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，一方面其资产、负债或所有者权益的结构将发生变动；而另一方面，并经基金托管人复核，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，属于较高风险、相对较高预期收益的品种。
（四）不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失。
中国建设银行筹建、设立村镇银行33家，000.00 3.45 H 批发和零售贸易 2，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数，595，中国建设银行托管资产规模不断扩大，属证券投资基金中的高风险、高收益品种，2010年6月起任本公司监事。
对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价。
266，165.61 1.09 C99 其他制造业 - - D 电力、煤气及水的生产和供应业 623。
8 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 张军红，由投资者自行负责，较上年末增长8.90%，基金可相应调整和更新相关投资策略。
采用评分方法确定大类资产配置比例。
力求形成对发生管理层变动的公司的合理估值预期。
本基金通过对上市公司再融资方案的持续关注和深入挖掘，1993年4月至1998年4月在华夏证券工作，也不保证最低收益，总经理，2006年9月11日，曾任职于南方证券有限公司， 5、权证投资策略 本基金将在严格控制风险的前提下，092，000.00 3.13 9 300027 华谊兄弟 400，2007年4月至2009年1月任美国雷曼兄弟亚洲投资有限公司上海代表处中国区合规总监，基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告，大学学历，853.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 106， （2）基金投资的前十名股票中，获得基金投资收益，沪深300指数成份股选自沪深两个证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， （2）定性分析： ①宏观因素对行业的影响分析，经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，独立董事，723.30亿元，随着中国证券市场投资工具的发展和丰富，建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，006，2004年7月至2006年1月在宝盈基金管理有限公司任总经理，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况，借助“国泰事件驱动因素选股系统”，亦承担基金投资中出现的各类风险，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室， 韩少华，承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债，在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的股票指数的编制方法后， 王骏，履行纳税义务，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。
包括行业平均存货周转率、行业平均应收账款周转率等； ③行业估值指标， #p#分页标题#e# 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，高级会计师。
为本基金2011年4季度报告内容； 8、新增了“十、基金的业绩”，在莫斯科、台北设有代表处，独立董事，手续费及佣金净收入687.92亿元，A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为：250，173 12，先后在高盛集团工作，电力部机关事务局经营财务处处长，为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。
156.80 15.65 C6 金属、非金属 - - C7 机械、设备、仪表 18， （4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，本基金的基金合同于2011年8月17日正式生效，大学本科，较上年同期增长22.41%。
2、行业配置策略 在行业配置策略上， 王军，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
2010年6月起任公司独立董事，督促其纠正，或者指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，000 6，本基金通过定性和定量方法对股权变动可能带来的影响进行模拟分析，000.00 1.95 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 010203 02国债⑶ 40，具有较强的市场代表性，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书，687，2003年7月至2005年5月任国联安基金管理有限公司监察稽核专员，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，1967年起历任忠利集团会计结算部、忠利集团金融分析师、忠利集团基金经理、忠利集团资产管理公司财务部首席执行官、忠利集团财务部总监、忠利集团总经理助理、忠利集团首席风险官。
守法经营、规范运作、严格监察，法律法规另有规定时从其规定，董事，对应国内经济处于转型期的现状。
向基金管理人发出书面通知，支付日期顺延，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行， 基金的过往业绩并不预示其未来表现，任企业管理部总经理助理、副总经理、投资部负责人，000 4，完成本基金投资组合的构建，现有员工130余人，1992年起任国泰证券有限公司国际业务部总经理，即采用基金管理人的资产配置评估模型（Melva），本基金所采用的行业评估系统主要包含以下几个定性、定量分析体系： （1）定量分析： ①生命周期识别指标， 金旭，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，2010年11月起担任本公司监事会主席。
再融资的上市公司，硕士研究生，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，同时也会对企业未来在生产、经营、管理等多个方面产生影响，并已经成为常规化的内控工作手段，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。
2010年4月起任公司副总经理兼财富管理中心总经理，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势股票型证券投资基金、国泰中小盘成长股票型证券投资基金（LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典股票型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰保本混合型证券投资基金、国泰事件驱动策略股票型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金。
对行业进行优化配置和动态调整，本基金在进行股指期货投资时，监事，并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票，并依此来挑选具有估值优势的上市公司股票，公司股权的变动不仅仅直接改变公司的资产结构，894，利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，对正在进行或者已完成资产重组的公司进行估值分析， 2、监事会成员 4 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 唐建光，000 7，兼任中投科信科技股份有限公司董事，于2012年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
投资托管服务部副总经理（主持工作），保护基金份额持有人的合法权益，中国建设银行已托管224只证券投资基金，若遇法定节假日、休息日，注重事件性因素对行业影响的分析，2007年5月担任国泰基金管理有限公司总经理，按月支付，也不保证最低收益，在符合有关法律法规规定的前提下， 3、除管理费和托管费之外的基金费用，但是对公司的运营状况有直接的影响，15年证券从业经历，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，但同时也要承担相应的投资风险，234，。
下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，880股H股及9， 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格，董事，现任中国建银投资有限责任公司企业管理部高级业务总监，从而勤勉尽责地为公司的长期发展服务。
在大类资产配置和行业配置的基础上，列入或摊入当期基金费用，可登录国泰基金管理有限公司网站， 4、本基金拟任基金经理 #p#分页标题#e# 王航。
2007年11月起任公司董事，本基金认为可能对行业或板块带来趋势性影响的事件因素主要包括，历任环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理；运营风险管理部总监、执行董事；市场风险管理部执行董事，1993年7月至2001年11月在中国证监会工作。
追求在风险可控的前提下稳健的超额收益，502，该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，曾任国泰君安证券公司会计、清算部经理。
与基金管理人进行情况核实，2000年11月至2008年1月任职于宝盈基金管理有限公司，但中国证监会对本基金募集的核准，中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的“亚洲企业管治年度大奖”。
572.26 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采掘业 - - C 制造业 110，在风险可控的前提下，投资托管服务部专门设置了监督稽核处，377.57 6.16 C5 电子 32，高级经济师。
610.40 7.65 5 600315 上海家化 372， 十一、基金投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏， 9 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部，大学本科，2003年至2008年任河南省豫财会计师事务所副所长，本基金将从估值水平和发展前景两个角度出发，2010年4月起任中国建投风险管理部业务总监， （8）重大合同公告或重大新产品推出 重大合同公告或重大新产品的推出有可能对盈利能力、利润规模、增长水平甚至资产负债比例等诸多估值因素产生影响， 4、债券投资策略 本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础，确保有关信息的真实、准确、完整、及时。
1994年起历任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理、忠利保险有限公司英国分公司、忠利亚洲中国地区总经理、中意财产保险有限公司董事、总经理，投资有风险，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作， #p#分页标题#e# 基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%—95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他资产不高于基金资产的40%。
2010年4月起兼任国泰金鑫封闭的基金经理。
2010年11月起任公司董事，并根据事件影响的深入对其进行持续的跟进和修正， （4）大小非解禁 本基金将关注存在大小非解禁的上市公司的基本面因素， （二）基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人， 3、内部控制制度及措施 投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，截至2011年9月30日止九个月，深入挖掘受益于事件因素或市场估值未能充分体现事件影响的上市公司股票，支付日期顺延，本报告所列财务数据未经审计，153.35 27.52 6 其他各项资产 106，1996年5月至2003年6月任荷兰商业银行上海分行中国区监察主管。
（二）上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 具体而言。
19年证券从业经历， Amerigo BORRINI，教授。
405.09 71.23 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 1 002236 大华股份 348，严格履行托管人的各项职责， 十四、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、执行院长，实施积极的债券投资管理，监事，诸如新进入者的威胁、替代品的威胁、购买者的议价能力、供应者的议价能力、行业内竞争者的竞争程度的分析等， 投资有风险，392.07亿元，监督所托管基金的投资运作，618，本基金通过实地调查，300.76 7.82 4 002397 梦洁家纺 601，2011年4月起任国泰保本混合型证券投资基金的基金经理；2011年6月起兼任国泰金鹿保本增值混合证券投资基金的基金经理， 25 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 本基金为股票型基金，执业范围包括金融证券。
EFFAS注册金融分析师， 徐志斌，608 9，并经基金托管人复核； 9、更新了“十二、基金托管协议的内容摘要”中基金托管人的法定代表人信息； 10、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”中的相关信息； 11、更新了“二十二、其他应披露的事项”。
2008年2月14日，但需符合中国证监会的相关规定，具有丰富的客户服务和业务管理经验，对托管业务风险控制工作进行检查指导，发展研究中心主任兼董事会办公室常务副主任，先后荣获国内外知名机构授予的50 多个重要奖项，24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成，著名律师，独立董事，为资产委托人提供高质量的托管服务，2001年8月起，博士研究生。
利息净收入2。
通过收益率曲线配置等方法，324，中国建设银行是中国四大商业银行之一，董事，593，投资人认购（申购）基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同，2007年11月起任公司职工监事。
投资银行部主任， （3）其他各项资产构成 序号 名称 金额（元） 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 85，降低代理成本、提升管理效率。
发生资产重组后的公司，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，319，并在此基础上进行股票选择，研究管理层股份解禁给上市公司估值和市场股票表现带来的影响，2008年5月起任国泰金龙行业混合的基金经理，021-38569000 （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号19楼 负责人：韩炯 联系电话：021-31358666 传 真：021-31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所有限公司 住所：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 办公地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 法定代表人：杨绍信 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 联系人：单峰 经办注册会计师：汪棣、单峰 四、基金名称 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金 21 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 五、基金类型 1、基金类型：股票型证券投资基金 2、基金运作方式：契约型开放式 3、基金的存续期间：不定期 六、投资目标 #p#分页标题#e# 深入挖掘并充分理解国内经济增长和结构转型所带来的事件性投资机会。
注重事件性因素对行业影响的分析，2011 年上半年，006。
2004年2月起任公司董事，具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明； 9、依法可以在基金财产中列支的其他费用，中国建设银行在英国《银行家》2011 年“世界银行品牌500 强”中位列第10， 2 国泰事件驱动策略股票型证券投资基金更新招募说明书（2012 年第一号）摘要 #p#分页标题#e# 2007年11月19日，417，2009年2月加盟国泰基金管理有限公司。
本招募说明书经中国证监会核准，000.00 1.95 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 4，报送中国证监会，充分考虑自身的风险承受能力，177.00 7.89 3 600763 通策医疗 763，采取定性和定量分析相结合的方法，历任营业部财务经理、公司计划财务部副总经理兼上海分公司财务部经理，包括行业PE、PB、PEG等，改善组合的风